Come si calcola l'importo dell'esperienza negli appalti aperti a offerte parziali? (Esame di una decisione della KİK)

1. Sintesi
Nel presente studio viene esaminata la decisione del Consiglio per gli appalti pubblici del 20.11.2024, n. 2024/UH.II-1468.  Nella decisione esaminata, D… Ltd. Şti. aveva presentato un'offerta esclusivamente per il 1º e il 2º lotto della gara; la stazione appaltante aveva invece escluso l'offerta dalla valutazione, ritenendo insufficiente l'attestato di esperienza. Il Consiglio ha effettuato la propria valutazione nell'ambito della normativa sugli appalti pubblici. 

2. Oggetto delle decisioni del Consiglio per gli appalti pubblici
L'oggetto della decisione del Consiglio consiste nello stabilire sulla base di quale importo debba essere valutato l'attestato di esperienza in una gara per l'acquisizione di servizi aperta a offerte parziali. La gara per il noleggio di veicoli indetta dalla stazione appaltante è composta da quattro lotti. Il ricorrente ha invece presentato un'offerta esclusivamente per il 1º e il 2º lotto. La stazione appaltante ha escluso il ricorrente dalla valutazione per tali lotti, ritenendo insufficiente l'attestato di esperienza.

La controversia principale nell'ambito della gara riguarda se, in una gara aperta a offerte parziali, l'importo dell'esperienza debba essere calcolato sulla somma dei lotti per i quali l'offerente ha presentato un'offerta oppure separatamente per ciascun lotto. Nel Kılıç İhale Sözlüğü, i “documenti attestanti l'esperienza” sono considerati documenti che dimostrano l'esperienza professionale del candidato o dell'offerente nell'attività oggetto della gara o in attività analoghe. Pertanto, la valutazione del documento deve essere effettuata non soltanto sotto il profilo dell'importo, ma anche in relazione al lotto oggetto dell'offerta e al collegamento con l'attività analoga. (Cfr.: İs deneyimini gosteren belgeler )

3. Sviluppo della controversia concreta
L'attività oggetto della gara è il “Noleggio di veicoli mediante acquisizione di servizi per 1080 giorni”. Nel capitolato amministrativo la gara è stata suddivisa in quattro lotti.  Il ricorrente D… Ltd.Şti. ha presentato un'offerta esclusivamente per il 1º e il 2º lotto.

Nel capitolato amministrativo, la percentuale relativa all'esperienza è stata fissata in misura non inferiore al %25 del prezzo offerto dall'offerente. Il prezzo offerto dal ricorrente per il 1º lotto è pari a 7.680.960,00 TL, mentre il prezzo offerto per il 2º lotto è pari a 2.318.760,00 TL. Pertanto, effettuando il calcolo separatamente, l'importo minimo dell'esperienza richiesto per il 1º lotto è pari a 1.920.240,00 TL, mentre quello richiesto per il 2º lotto è pari a 579.690,00 TL. Poiché l'importo aggiornato dell'esperienza del ricorrente è pari a 2.110.532,74 TL, tale importo soddisfa separatamente il requisito per entrambi i lotti. Parimenti, l'importo aggiornato del documento, la conformità all'attività analoga, i lotti oggetto dell'offerta e la percentuale prevista dal capitolato amministrativo influiranno sull'andamento della gara. Nel video intitolato “Elementi fondamentali da conoscere sui documenti attestanti l'esperienza”, pubblicato su ihale.tv, si sottolinea inoltre che i documenti attestanti l'esperienza rientrano tra i documenti più importanti per determinare l'idoneità dell'offerente. (Cfr.: ihale.tv)

4. Qual è stato l'orientamento della decisione adottata dal Consiglio per gli appalti pubblici?
Secondo il Consiglio, nelle gare in cui è consentita la presentazione di offerte parziali, la valutazione dei requisiti del candidato o dell'offerente deve essere effettuata separatamente per ciascun lotto per il quale abbia presentato la domanda o l'offerta. Pertanto, mentre l'attestato di esperienza del ricorrente avrebbe dovuto essere valutato separatamente per il 1º e il 2º lotto oggetto della sua offerta, la valutazione effettuata dalla stazione appaltante secondo la logica del prezzo complessivo dell'offerta non è stata ritenuta conforme alla normativa.

Nell'esame svolto sotto il profilo della parità di trattamento, il Consiglio ha riscontrato il medesimo errore anche nei confronti di M… Ltd. Şti., e non soltanto nei confronti del ricorrente. L'importo aggiornato del documento di tale offerente è stato determinato in 2.625.835,80 TL ed è stato concluso che esso soddisfaceva gli importi minimi di esperienza richiesti per il 1º e il 2º lotto.
Di conseguenza, il Consiglio ha deciso di ammettere alla valutazione, per il 1º e il 2º lotto, le offerte di D… Ltd. Şti. e M… Ltd. Şti. e di rinnovare le successive operazioni di gara in conformità alla normativa. È stato inoltre precisato che, poiché la pretesa del ricorrente è stata ritenuta fondata, il contributo versato per il ricorso deve essere restituito su richiesta scritta.

5. Quali misure devono adottare le imprese nell'ambito della decisione del Consiglio?
Nelle gare aperte a offerte parziali, le imprese devono effettuare il calcolo dell'attestato di esperienza nella fase di preparazione dell'offerta e non dopo l'esito della gara. La lista di controllo contenuta nella seguente Tabella-1 deve essere applicata in particolare negli appalti di servizi suddivisi in più lotti, quali il noleggio di veicoli, il trasporto, la ristorazione, la pulizia, la sicurezza, la manutenzione e riparazione e servizi analoghi.

Tabella-1: Verifica dell'importo dell'esperienza nelle gare aperte a offerte parziali

Il calcolo da parte delle imprese deve essere effettuato secondo la seguente formula: Importo minimo dell'esperienza richiesto = Prezzo dell'offerta per il lotto interessato X Percentuale relativa all'esperienza stabilita nel capitolato amministrativo. Se l'offerente ha presentato un'offerta per più lotti, tale formula deve essere applicata separatamente a ciascun lotto. Anche nell'esame, svolto da Kılıç Hukuk, di una decisione del Consiglio sul medesimo argomento si sottolinea che, nelle gare aperte a offerte parziali, l'importo dell'esperienza può risultare sufficiente qualora venga valutato separatamente per ciascun lotto oggetto dell'offerta. (Cfr.: Kismi teklife acik ihalelerde tek sozlesmeye tek is deneyim belgesi ilkesi) 

Nell'attestato di esperienza, la conformità all'attività analoga è importante quanto il calcolo dell'importo. Nell'esame di una decisione del Consiglio di Stato pubblicato da Kılıç Hukuk si precisa che occorre verificare presso la stazione appaltante che ha rilasciato il documento quale parte dell'attività cui si riferisce l'attestato di esperienza rientri nell'ambito dell'attività analoga. Tale approccio dimostra che le imprese devono verificare anche il collegamento tecnico ed economico tra l'attività cui si riferisce il documento e quella oggetto della gara. (Cfr.: Benzer ise uygunlukis deneyim belgesinin belgeyi duzenleyen idare nezdinde arastirilarak degerlendirilmesi)

Poiché nelle gare elettroniche le informazioni relative all'esperienza vengono dichiarate tramite i pertinenti campi elettronici, devono essere verificati attentamente il numero del documento, la registrazione su EKAP, il nome dell'attività, l'importo del documento, l'importo aggiornato e il collegamento con l'attività analoga. Parimenti, i video di ihale.tv dedicati agli attestati di esperienza offrono alle imprese un quadro formativo generale sui tipi di documento e sui metodi alternativi di prova in assenza di un documento. (Cfr.: ihale.tv) 

Nell'ambito di quanto sopra esposto, le imprese devono: 

• Non appena scaricati i documenti di gara, riportare in una tabella l'elenco dei lotti, i lotti per i quali sarà presentata l'offerta e gli importi minimi dell'esperienza.

• Qualora la stazione appaltante abbia disposto l'esclusione sulla base dell'importo complessivo, esaminare la motivazione della decisione definitiva della commissione di gara e predisporre il ricorso entro il termine previsto.

• In caso di raggruppamento temporaneo di imprese, verificare separatamente per ciascun lotto le quote della mandataria e delle mandanti.

• Effettuare separatamente il calcolo dell'aggiornamento del documento e la valutazione dell'attività analoga.

6. Conclusioni e nostra valutazione
La decisione del Consiglio costituisce un precedente chiaro e applicabile in merito alle modalità di calcolo dell'importo dell'esperienza nelle gare aperte a offerte parziali. In sintesi, tale decisione stabilisce che il requisito dell'esperienza deve essere valutato separatamente per ciascun lotto e non sulla base del prezzo complessivo dei lotti oggetto dell'offerta. La decisione è rilevante anche ai fini della presentazione di ricorsi da parte delle imprese contro decisioni erronee delle commissioni di gara. (Cfr.: decisione del Consiglio per gli appalti pubblici del 20.11.2024, n. 2024/UH.II-1468)

Pertanto, come sintetizzato nella Tabella-1, prima di presentare un'offerta le imprese devono necessariamente rispondere a due domande: 

• In primo luogo, qual è l'importo minimo dell'esperienza richiesto per ciascun lotto per il quale presento un'offerta?
• In secondo luogo, l'importo aggiornato del mio attestato di esperienza soddisfa l'importo richiesto per ciascuno di tali lotti? 

Quando queste due domande ricevono una risposta corretta, le imprese eviteranno sia di commettere errori nella preparazione dell'offerta, sia di rimanere prive di motivi fondati per presentare ricorso contro le valutazioni erronee effettuate dalla stazione appaltante sulla base dell'importo complessivo. 

Tuttavia, qualora si riscontri comunque un atto amministrativo illegittimo, in particolare in casi quali l'esclusione dalla valutazione, la dichiarazione di insufficienza dell'attestato di esperienza o l'omesso calcolo per singolo lotto, il ricorso all'Autorità per gli appalti pubblici della Turchia costituisce un efficace meccanismo di controllo per le imprese. Ciò premesso, l'istanza di ricorso non deve consistere esclusivamente in una dichiarazione di contestazione; il calcolo per singolo lotto, l'importo aggiornato del documento, le disposizioni del capitolato amministrativo e la normativa devono essere valutati congiuntamente. In altri termini, ogni ricorso relativo a una gara deve essere presentato in base alle proprie specifiche circostanze e, ove necessario, occorre richiedere il supporto di giuristi esperti in materia e consulenti per gli appalti. 

Ruhi ARSLAN                                           

Esperto di amministrazione pubblica e consulente per gli appalti   

Avv. Işıl KILIÇ EROL                        

Esperto di contratti di appalto pubblico                                                        

Fonti

1. Decisione dell'Autorità per gli appalti pubblici della Turchia del 20.11.2024, n. 2024/UH.II-1468.

2. Regolamento di attuazione delle gare per l'acquisizione di servizi.

3. Comunicazione generale sugli appalti pubblici. 

4. Legge n. 4734 sugli appalti pubblici. 

5. Kılıç Hukuk, “In una gara aperta a offerte parziali, l'attestato di esperienza (certificato di esecuzione) viene valutato in base all'importo complessivo dell'offerta o in base a ciascun lotto?” Cfr.: Kismi teklife acik ihalede is deneyim belgesi toplam teklif bedeli uzerinden mi her bir kisim uzerinden mi degerlendirilir 

6. Kılıç Hukuk, “Il principio di un unico attestato di esperienza per un unico contratto nelle gare aperte a offerte parziali.” Cfr. 

7. Dizionario delle gare Kılıç, concetti di “Documenti attestanti l'esperienza” e “Offerta parziale”. Cfr. 

8. Analisi di Kılıç Hukuk di una decisione giudiziaria, “Conformità a lavori analoghi: valutazione dell'attestato di esperienza mediante verifica presso la stazione appaltante che lo ha rilasciato.” Cfr. 

9. ihale.tv, “Elementi fondamentali da conoscere in merito ai documenti attestanti l'esperienza.” Cfr. 

10. ihale.tv, “Come possono partecipare agli appalti pubblici le imprese fornitrici e prestatrici di servizi prive di un attestato di esperienza?” Cfr. 

La conclusione comune che emerge dalla valutazione congiunta con un'altra decisione dell'Autorità precedentemente pubblicata sul sito di Kılıç Hukuk è che, nelle gare aperte a offerte parziali, il requisito relativo all'esperienza deve essere calcolato separatamente per ciascun lotto e non in base all'importo complessivo dei lotti per i quali l'offerente ha presentato un'offerta. (Cfr.: Kismi teklife acik ihalede is deneyim belgesi toplam teklif bedeli uzerinden mi her bir kisim uzerinden mi degerlendirilir )